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陜西信合收罰單 電子銀行、科技、合規部負責人均被罰

近期,中國人民銀行西安分行發布新罰單,陜西省農村信用社聯合社(下稱“陜西信合”)因以下四條違法行為被罰185.3萬元。

近期,中國人民銀行西安分行發布新罰單,陜西省農村信用社聯合社(下稱“陜西信合”)因以下四條違法行為被罰185.3萬元。

1.未按規定開展客戶身份重新識別;

2.未按規定開展客戶風險等級劃分;

3.未按規定報送大額交易報告;

4.未按規定報送可疑交易報告。

同時,時任陜西信合會計運營部總經理趙小成、電子銀行部總經理楊鶴亭、科技部總經理馬紅剛、合規管理部總經理王明順被分別罰款3.1萬元、4.8萬元、5萬元、5萬元。

陜西信合收罰單 電子銀行、科技、合規部負責人均被罰

據悉,陜西信合是陜西省農村合作銀行和農村商業銀行等農村合作(商業)金融機構的集體簡稱。目前,陜西信合由陜西省轄內107個縣(市、區)農村合作(商業)金融機構自愿入股組成,行使對全省農村合作(商業)金融機構的管理、指導、協調和服務職能。

據悉,今年以來,關于金融機構的反洗錢罰單出現頻率越來越高,而在諸多金融機構反洗錢罰單中,相關責任人的人數也逐漸增多。同時,農商行等中小型銀行受限于自身實力,在反洗錢方面確實存在技術不足等客觀問題。

近期,央行反洗錢局副局長王靜曾對外表示,在反洗錢上要加強人力和技術保障,反洗錢監管人員配備與監管對象數量、監管工作量相匹配,要通過增加科技投入提高反洗錢監管效率。或許,除了大行繼續加碼金融科技投入以外,中小銀行也應反思如何增加自身金融科技實力來保障反洗錢工作的順利進行。

另外值得注意的是,隨著反洗錢罰單的增多,反洗錢罰單的罰金也在逐步上漲。

據普華永道數據,2020年第三季度反洗錢罰單總筆數達158筆,共涉及18個省市的81家義務機構及相關責任人,約98%罰單采取了雙罰。其中,反洗錢罰單總金額約11867萬元,其中機構處罰金額約11195萬元,個人處罰金額約672萬元。

截止至9月30日,2020年公布的反洗錢行政處罰金額累計高達49334萬元,罰單數累計456筆,其中約97%采取了雙罰制。

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